Để đạt được phát triển như ngày nay là một câu chuyện không hề dễ dàng đối với thị trường tài chính nói chung và thị trường ngoại hối nói riêng. Mặc dù chúng lớn mạnh với khối lượng giao dịch trên hơn 6,6 nghìn tỷ đô la mỗi ngày nhưng vẫn còn tồn tại rất nhiều sàn giao dịch chưa được kiểm soát.
Một điểm đáng chú ý hơn nữa là hiện nay không có một tổ chức quốc tế hoặc cơ quan toàn cầu nào có thể theo dõi và kiểm soát được hết các sàn giao dịch tiền tệ trên thế giới. Nhưng thị trường Forex vốn là lĩnh vực vô cùng “khó nhằn” nhưng lại trở thành “mỏ vàng” hấp dẫn nhà đầu tư vì lợi nhuận.
Chính vì thế, các kẻ lừa đảo và gian lận ngoại hối có thể tận dụng tính chất không được kiểm soát của thị trường Forex giao ngay để trục lợi.
Ngoài ra, thị trường ngoại hối cũng không có các tổ chức bảo vệ thế giới như S.H.I.E.L.D. nhằm đảm bảo quyền lợi đối với nhà đầu tư. Tuy nhiên không phải quốc gia nào cũng như thế, để duy trì hoạt động tài chính và bảo vệ người tiêu dùng đã có không ít quốc gia quy định và thành lập những cơ quan theo dõi và giám sát hoạt động giao dịch ngoại hối.
Và những sàn giao dịch Forex sẽ được kiểm soát hoạt động một cách nghiêm ngặt trong phạm vi vùng lãnh thổ quốc gia của họ.
Nếu nhà đầu tư đang giao dịch với các sàn đặt tại Mỹ thì có thể tham khảo thêm về 2 cơ quan quản lý Hoa Kỳ uy tín nhất trong thị trường tài chính sau đây. Từ đó nhà đầu tư có thế nhận biết được đâu là sàn giao dịch chính thống và đâu là sàn giao dịch lừa đảo.
Đây chính là một trong những cách nhanh nhất để xem xét có nên quyết định đầu tư vào một sàn giao dịch nào đó hay không. Bạn có thể truy cập vào trang website của những cơ quan quản lý này để kiểm tra phần thông tin của sàn giao dịch/công ty (BASIC).
Không nói nhiều thêm nữa, Hcapital sẽ giới thiệu đến bạn 2 cơ quan quản lý Hoa Kỳ uy tín nhất trong thị trường tài chính ở phần nội dung dưới đây. Hãy cùng Hcapital khám phá nhé!
Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai (CFTC – Commodity Futures Trading Commission)
Một trong các cơ quan quản lý Hoa Kỳ uy tín nhất mà Hcapital muốn nhắc đến đầu tiên chính là CFTC. Đây là người anh cả trong các tổ chức tài chính Hoa Kỳ được thành lập và phát triển vào năm 1974. Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai là cơ quan liên bang độc lập của Mỹ được thành lập theo Đạo luật Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai nhằm qui định thị trường hàng hóa tương lai và quyền chọn. Hay nói cách khác, mục tiêu của cơ quan quản lý Hoa Kỳ này chính là bảo vệ các nhà đầu tư thực hiện giao dịch tài chính.
Kể từ khi hình thành, cơ quan quản lý Hoa Kỳ CFTC đã trải qua nhiều thăng trầm cùng sự cải cách để hoạt động và kiểm soát tài chính tốt hơn. Sứ mệnh của Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai chính là tạo ra một sân chơi lành mạnh và công bằng dành cho tất cả nhà đầu tư tài chính.
Ngoài ra, CFTC luôn giữ đúng vai trò của mình trong việc thúc đẩy thị trường tương lai cạnh tranh và hiệu quả hơn. Không chỉ thế việc rà soát, đánh giá và xử phạt sự thao túng, lạm dụng và gian lận trong thương mại cũng chính là việc làm mà CFTC đang hướng đến.
Cơ quan quản lý Hoa Kỳ này cũng chịu trách nhiệm xuất bản Báo cáo số lượng giao dịch (COT) vào mỗi thứ Ba hàng tuần.
Hiểu đúng hơn về cơ quan quản lý Hoa Kỳ CFTC thì họ có cấu trúc bao gồm 5 ủy ban được bổ nhiệm bởi tổng thống và được Thượng viện phê chuẩn đứng đầu. Ủy ban hiện đang có 3 văn phòng cùng với trụ sở chính được đặt tại Washington, DC – Chicago, Kansas City và New York. Trong đó, 5 ủy ban này sẽ được phân nhánh thành 5 lĩnh vực như:
- Nông nghiệp.
- Thị trường toàn cầu.
- Thị trường năng lượng và môi trường.
- Thị trường công nghệ.
- Sự hợp tác giữa CFTC và SEC.
Đặc biệt trong thị trường Forex không được kiểm soát của Wap, nên cơ quan quản lý Hoa Kỳ này sẽ giúp bạn xác định xem một công ty ngoại hối là đáng tin cậy hay không.
Thông tin về Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai:
- Website tìm kiếm thông tin CFTC: http://www.cftc.gov/index.htm
- Nạp đơn khiếu nại và tố cáo qua: http://www.cftc.gov/consumerprotection/redressreparations/index.htm
Hiệp hội giao dịch tương lai Mỹ (NFA – National Futures Association)
NFA là một tổ chức tự điều chỉnh độc lập cho thị trường phái sinh và tương lai Mỹ được thành lập vào năm 1982. Chúng ta có thể làm một so sánh ví von nếu CFTC là anh cả cơ quan quản lý Hoa Kỳ thì NFA chính là người anh thứ. Tức tất cả những hoạt động của NFA sẽ được kiểm soát chặt chẽ dưới “trướng” của CFTC.
Vai trò của cơ quan quản lý NFA:
- Đảm bảo hoạt động của ngành công nghiệp tương lai
- Bảo vệ các nhà đầu tư.
- Buộc những sàn giao dịch tham gia NFA phải tuân thủ đúng trách nhiệm pháp lý được đặt ra.
Các phân cấp thành viên trong NFA:
- Cố vấn giao dịch hàng hóa (CTA).
- Nhà điều hành nhóm hàng hóa (CPO).
- Thương gia hoa hồng tương lai (FCM).
- Introducing Brokers (IB).
Bất kỳ hoạt động kinh doanh nào trong lĩnh vực thị trường tương lai đều phải được xác nhận là thành viên của NFA. Tuy nhiên để trở thành thành viên của NFA không phải chuyện muốn là được, bạn phải trả qua nhiều sàng lọc tiêu chuẩn do NFA thực hiện. Bên cạnh đó, để đảm bảo được tính công bằng trong sân chơi tài chính, năm 1983 NFA đã bắt đầu phương thức trọng tài. Năm 1991, một chương trình hòa giải đã được thành lập bởi NFA. Đến cuối năm 2001, NFA bắt đầu chấp nhận yêu cầu trực tuyến và nhiều tiện ích khác. Vì thế các nhà môi giới có thể đăng ký thành viên online.
Thông tin về Hiệp hội giao dịch tương lai Mỹ:
- Website tìm kiếm thông tin NFA: http://www.nfa.futures.org/index.asp.